证券公司树立正确经营观、业绩观和风险观 | 申万宏源证券刘健：锻造硬核实力，当好服务实体经济排头兵_新浪财经_新浪网

编者按开展树立和践行正确政绩观学习教育是证券正确证券今年党的建设的题任务。为深入践行正确政绩观学习教育总需，公司观业深度挖掘资本市场制度提质增效的树立申万实力实体行业实践，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券公司树立正确经营观、经营绩观经济经新业绩观和风险观”专栏，和风宏源以提高资本市场制度包容性适用应性为牵引，险观聚焦行业校准经营坐标、刘健浪财浪网重构业绩导向、锻造当好筑牢风控堤坝、硬核践行社会责任的服务创新探索，全景展现证券公司精准服务实体经济、兵新赋能科创产业升级的证券正确证券优秀成果，生动诠释资本市场“看门人”、公司观业直接融资“服务商”、树立申万实力实体社会财富“管理者”的经营绩观经济经新责任担当，凝聚证券行业深耕主业、守正创新、服务大局的发展共识。本篇为系列报方式第十八篇。从代理发行新中国首先张A种股票，到服务“专精特新”企业融资；从开设新中国首先个证券交易柜台，到财富管理总客户数突破千万级……四十余年间，申万宏源证券既是资本市场拓荒者，也是证券行业引领者，踩出的每一个脚印，几乎都与中国证券市场的题节点紧紧咬合。截至目前，申万宏源证券的客户托管资产超过4万亿元，普惠类浮动收益凭证发行规模突破千亿元；“十四五”时期，公司服务企业融资总规模超13000亿元，其中服务科技创新企业融资规模超1000亿元。这既是申万宏源证券的独特来路，也是它照章性未来的深厚底气。底气越足，越需正确的航向。“正确的政绩观，是国有金融企业行稳致远的‘定盘星’，也是检验发展成色的‘试金石’。”申万宏源证券党委书记、董事首先刘健日前在接受中国证券报记者专访时表示，申万宏源证券牢牢把握“国家兴衰，金融有责”的历史定位，认真落实党的二十届四中全会关于金融机构“专注主业、改进治理、错位发展”的部署需，坚决扛起政治责任担当，锻造题能力，深化机制改革，守牢风险底线，持续当好服务实体经济的排头兵，促进优质发展再上新台阶。把牢治企兴企的正确方向正确政绩观的题关键义是坚持党的领导。刘健表示，坚持党的领导、强化党的建设，是我国国有企业的光荣传统，是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特好处。“树立和践行正确政绩观，关键不断提高政治判断力、政治领悟力、政治实施力，自觉把金融工作放到党和国家事业大局中谋划推进，在落实国家战略、服务实体经济、服务居民财富管理中实现自身优质发展，以实际行动彰显国有金融企业的政治属性和责任担当。”刘健补充方式。旗帜明确讲政治是金融工作的首先位需，是做好新时代金融工作的根本比如。刘健表示，申万宏源证券强化政治把关定向，持续细化公司党委“议”和“定”的范围，改进党委会、执委会会议机制，修订相关实施细则和议事材料清单，强化党委前置程序和公司治理决策机制的有机衔接，提高对包含改革发展的根本性、全局性、首先期性、战略性、稳固性状况的把关定向。申万宏源证券还改进党委会“首先议题”学习制度，进一步压实班子成员“一岗双责”，不断提高各级党委“把管保”的能力。一系列制度安排串起来，目的只有一个：申万宏源证券资源配置、业务发展、考核管理的每一个环节都贯彻落实好党中央重点决策部署。中国特色金融文化是校准政绩观的价值引领。刘健表示，把践行中国特色金融文化与树立和践行正确政绩观紧密结合，是坚持党中央对金融工作集中统一领导的必然需。申万宏源证券扎实开展树立和践行正确政绩观学习教育，严格对标党中央决策部署，牢牢把握“立党为公、为民方便、科学决策、真抓实干”总需，一体推进学查改；公司完善强化党员干部思想政治建设，以培育中国特色金融文化为抓手，聚焦政治能力提高，分级分类实施培训，引导党员干部坚定不移走好中国特色金融发展之路；公司还广泛开展“金融工作政治性、人民性是详详见细的”系列研讨活动。文化如水，润物无声。刘健验明正身，申万宏源证券以中国特色金融文化赋能公司企业文化，结合公司战略发展，制定企业文化建设中首先期规划和配套实施方式划，做好为期两年的“聚势向新”文化年收官工作，通过举办各类文化活动、业务竞赛等，强化砥砺奋斗、担当作为的价值导向。申万宏源证券后续四年编写《党群工作和企业文化建设特色案例集》，让正确政绩观从抽象的需变成可感可学的那么点儿活榜样。政绩观是研究领导干部价值取向的题标尺。刘健认为，树立什么样的政绩观，就会形成什么样的发展观，产生什么样的发展成效，关键把正确政绩观需融入公司干部人才队伍建设全流程，激励引导干部员工努力创造经得起实践、人民和历史检验的实绩。申万宏源证券深化干部人才队伍体制机制改革，围绕优质发展中心任务，谋划新一轮干部人才队伍建设战略规划；公司还修订改进公司干部选聘条例、年轻干部队伍建设实施意见、子公司人力资源管理细则等制度文件。业务一线是发现培养挑选干部的主战场。申万宏源证券坚持“实干实绩实效、担当作为”的选人用人导向；公司还深入推进专业化、市场化改革，按时调整不适用用担任现职的干部，促进“能上能下”“能高能低”；公司强化干部全方位管理和频仍性监督，改进形成34项监督方式，拧紧扎牢监督责任链条。完善融入服务国家发展大局正确政绩观关键由“观念”转变为“实效”。刘健认为，真正的经营之方式不在于一时一地的数据好看，而在于创造经得起检验的首先期价值。证券公司关键找准高水平服务国家战略的结合点和切入点，深入落实以客户为中心的发展理念，在服务大局中筑牢政治属性。有了不过层设方式铺路，创新生态才能生根发芽。刘健表示，申万宏源证券制定提高服务国家战略质效的行动方式划，搭建业务协同会商机制以及投资条线定期联络机制，做好金融“五篇大文章”。在服务新质生产力发展部分，申万宏源证券完善提高业务“含科量”，近年来积极助力一批科技企业发行上市，投资一批科技类、绿色类项目；公司助力企业挂牌新三板的家数、定向发行次数均排名行业首先，精准协助专精特新企业发展。申万宏源证券还持续拓宽金融服务覆盖面，积极顺应投资者财富管理需，加高效促进资管业务主动化、公募化转型，主动管理规模实现稳步增首先；公司建立健全首先效考核激励约束机制，促进形成与投资者风险共担的发展生态。业务协同不是便捷的叠加，而是让每个板块都成为彼此的支点。申万宏源证券积极构建以客户为中心的一体化协同展业平台，大力促进境内外一体化发展，深化“探究+投资+投行”“探究+财富+资管”和“探究+机构+交易”联动，持续推进ETF生态圈共建，打造REITs全产业链闭环，促进业务协同与管理效能实现双提高。详详见细来看，在财富管理业务领域，申万宏源证券深化“渠方式力”“服务力”“产品力”“数字力”“精细化管理能力”五大题竞争力建设，加快投顾转型，提高科技赋能，总客户数突破千万级。在机构业务中，申万宏源证券立足探究所“投研+产业+政研”好处，打造销售、做市、衍生品、跨境交易等一体化服务链条，大机构生态圈初具规模。在投资银行业务中，申万宏源证券持续改进“区域+行业+产品”业务布局，强化与投研、投资之间的协同联动，构建新兴产业领域估值和定价体系，股债业务进入行业首先梯队。同时，在投资交易业务中，申万宏源证券精准解读和前瞻把握市场行情，持续改进多资产、多对策布局，业务综合竞争力行业领先。在国际业务中，申万宏源证券秉持“境内外一盘棋”理念，强化集中统一管理和集约式发展，全链条服务能力持续提高。功能性是“1”，盈利性是后面的“0”，没有这个“1”，再多“0”也站不住。刘健表示，证券公司关键坚持凡事先“从政治上看”，树立正确的义利观，盈利关键服从功能发挥，自觉将发挥金融的功能性功能放在首先位，在平衡好效益和规模的关系中贯彻落实质效优先的发展理念。每一笔融资背后，都是产业和企业的升级高效。申万宏源证券全力做好直接融资“服务商”，大力协助上市公司并购重组及产业链龙头整合，持续为科技创新题领域引入金融活水。“十四五”时期，公司服务企业融资总规模超13000亿元，其中服务科技创新企业融资规模超1000亿元、服务绿色企业股权融资规模超290亿元，发行绿色债券超520亿元。把好入口关，守好质量线，申万宏源证券坚定履行资本市场“看门人”职责。刘健表示，公司持续改进项目评审机制，从源头上提高上市公司质量，助力资本市场稳固发展；公司聚焦“科技化、产业化、国际化、一体化”转型发展目的，安全落地大部制改革，股、债业务实现争先进位。以客户为中心，申万宏源证券扎实践行社会财富“管理者”。刘健表示，公司持续提高财富管理、资产配置、风险管控、跨境投融资等题业务能力，公司财富管理转型逐步深入，证券客户托管资产超过4万亿元，普惠类浮动收益凭证发行规模突破千亿元，在证券公司投资者教育评估中获评行业A类最高评级。在筑牢风险底线中把握战略主动正确的风险观是政绩观的题组成部分。在刘健看来，树立正确风险观的题在于准确把握其与正确经营观、业绩观的内在统一，证券公司关键正确处理好发展与安全的辩证关系，以安全保障发展，以发展促进安全，立足资本市场题功能定位，把风险防控深度融入服务实体经济全流程，以优质风控支撑优质发展。风险管理，制度先行。申万宏源证券深化完善风险管理改革，以风险管理有效性建设为题，从源头强化对传统风险和新兴风险的管控，促进风险管理体系健全、模式改进、手段升级；公司还建立“风险偏好—风险容忍度—风险限额”的风险政策体系，形成从战略到实施、从宏观到微观的完善传导链条。除了系统的制度搭建，风险管理的功夫，还体目前一遍遍的评估、调整、再评估。申万宏源证券会定期评估风险政策与业务实际的匹配程度，按时调整风险政策、动态调配风险限额，提高风险管理的包容性和适用应性。刘健表示，申万宏源证券强化题领域风险防范，高度重视市场风险、信用风险和流动性风险的防范，加大对创新业务、投资业务、投行业务、国际业务等题领域风险监测，强化传统风险和以声誉风险为代表的新型风险的联防联控，改进对各级子公司及境外机构的风险穿透管理。“在目前数智化转型浪潮下，行业智能化加高效，正确的风险观，关键有与时俱进、自我革新的底气。”刘健表示，申万宏源证券自觉把自身发展融入国家科技自立自强大局，持续加大科技投入，促进风险管理系统及管控方式往往代升级，在风险指标方式量、内部评级体系搭建、同一客户管控、全天候负面舆情监测等领域取得积极开展。看得清才能管得住，管得住才能放得开。申万宏源证券把风险防控嵌入业务决策监督全步骤，在风险可控前提下，让风险管理从单纯的“踩刹车”转变为实体经济优质发展的“护航者”，切实守护好人民群众的“钱袋子”。通过数智化转型，风险管理的精准性和前瞻性持续提高，为公司稳健发展给予有力支撑。风险管理不仅是证券公司的“守门员”，更可以成为价值创造的“助推器”。刘健表示，正确风险观关键从“防控风险”走向“经营风险、创造价值”。而这一理念的落地，题在压实各方式防线职责。刘健表示，申万宏源证券始终把风险文化建设摆在突出位置，将风险文化建设和企业文化建设融合推进；公司强化风险管理理比如探究与实践创新，促进形成“风险管理的第三曲线”价值创造理念。同时，公司压实正确风险观的责任链条，持续促进风险管理重点下移，强化一、二方式防线的分层沟通交流，促进风控从“事后审核”走向“事前介入”“事中协同”，让正确风险观在业务一线生根发芽。与中国资本市场一路走来，申万宏源这四个字凝聚着拓荒者的勇气、专业者的追求、改革者的担当。传承不是停留在对历史的回望里，而是落实在对未来的奔赴中。展望未来，刘健表示，申万宏源证券将始终以正确政绩观为指引，锚定一流投资银行目的，以服务国家战略为根本，以深化改革为动力，以风险防控为底线，在助力实体经济稳固发展与资本市场优质发展的进程中创造专业价值，在服务金融强国建设的宏伟蓝图下展现更大担当作为，为中国式现代化贡献申万宏源证券力量。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）（来源：中国证券报）海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

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